7月23日下午，深圳市地方金融监管局党组书记刘平生带队赴鹏华基金管理有限公司、安信基金管理有限责任公司开展“问计于企”调研，了解金融机构运营发展情况，听取对深圳市金融工作的意见建议。
鹏华基金总裁邓召明等介绍了公司运营管理、投资业绩、风险控制等有关情况，就公募REITs试点等工作提出了建议。刘平生同志对公司诉求作了回应，希望鹏华基金继续坚守“受人之托、代客理财”的初心，充分发挥公募基金运作规范、监管透明的制度优势，以投资者利益为出发点，不断加强产品和服务创新，努力实现基金规模、投资业绩、形象口碑、客户体验“多赢”，打造财富管理的行业标杆。要抢抓先行示范区、粤港澳大湾区、经济特区“三区叠加”重大历史机遇，发挥公司长期深耕本地、业务牌照齐全、创新体制灵活的优势，力争在新时期深圳金融改革开放进程中扮演“先行者”角色，推动更多的创新项目和成果落地。尤其要突出对新技术、新产业、新业态、新模式的研究投入，优化资产配置，推动产业创新，使基金产品与优秀科技企业共成长。此外，要主动拥抱新技术，加大金融科技的人才培育、研发投入和系统建设，利用现代技术拓展应用场景、提高管理效能、辅助投资决策，进一步打造面向未来的核心竞争力。
在安信基金调研时，该公司总经理刘入领等介绍了公司运营发展情况和下一步战略思路。刘平生同志对有关诉求建议作了回应，希望安信基金公司充分发挥在投资管理方面的专业优势，不断增强投研核心能力，加强业务创新，优化服务水平，以优异稳健的业绩回报投资者，助力深圳加快建设理财专业市场，打造全球一流财富管理中心。要大力弘扬敢闯敢试、敢为人先的特区精神，顺应发展规律，找准市场定位，加强前瞻研究，助力资本市场改革向纵深推进。牢固树立长期业绩导向，积极引导资金向战略性新兴产业、优秀的科技型企业等“核心资产”倾斜配置，为自主科技创新和产业转型升级输送更多的长期资本，促进金融与科技紧密结合，助力实体经济高质量发展。同时，坚持底线思维，不断加强合规文化建设，严格落实“卖者有责”的要求，遵循风险-收益相匹配的原则销售适当产品，认真做好投资者适当性管理、信息披露和风险教育工作，避免基金净值急剧大幅波动，切实守护好投资者的“钱袋子”。
市地方金融监管局综合处（机关党委）、金融服务处、政策法规处、金融合作处负责同志陪同调研。
