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政府信息公开 规章库

深圳市地方金融管理局政府信息公开

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发布机构: 成文日期: 2020-03-18
名称: 区域股权市场运营机构应当具备哪些条件?
文号: 发布日期: 2020-03-18
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区域股权市场运营机构应当具备哪些条件?

发布日期:2020-03-18  浏览次数:-

  (一) 依法设立的法人;

  (二)开展业务活动所必需的营业场所、业务设施、营运资金、专业人员;

  (三)健全的法人治理结构;

  (四)完善的风险管理与内部控制制度;

  (五)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  证券公司可以参股、控股运营机构。

  有《中华人民共和国证券法》第一百零八条规定的情形,或者被中国证监会采取证券市场禁入措施且仍处于禁入期间的,不得担任运营机构的负责人。